為了貫徹落實《企業(yè)信用風(fēng)險分類管理實施辦法（試行）》（遼市監(jiān)發(fā)〔2022〕22號），將企業(yè)信用風(fēng)險分類管理理念和方式拓展到市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，運用企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果科學(xué)配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管及時性、精準性、有效性，使監(jiān)管對違法失信者“無處不在”，對誠信守法者“無事不擾”，我局起草了《遼寧省市場監(jiān)督管理局關(guān)于全面推行企業(yè)信用風(fēng)險分類管理的通知（征求意見稿）》。現(xiàn)公開征求意見，請于2022年12月16日前，將意見反饋我局。
聯(lián)系人：省市場監(jiān)管局信用監(jiān)管處 楊躍存
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附件：遼寧省市場監(jiān)督管理局關(guān)于全面推行企業(yè)信用風(fēng)險分
類管理的通知（征求意見稿）
遼寧省市場監(jiān)督管理局
2022年12月9日
附件
遼寧省市場監(jiān)督管理局
關(guān)于全面推行企業(yè)信用風(fēng)險分類管理的通知
（征求意見稿）
各市、沈撫示范區(qū)市場監(jiān)管局，省局機關(guān)各處(室)：
為了貫徹落實《企業(yè)信用風(fēng)險分類管理實施辦法（試行）》（遼市監(jiān)發(fā)〔2022〕22號），將企業(yè)信用風(fēng)險分類管理理念和方式拓展到市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，運用企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果科學(xué)配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管及時性、精準性、有效性，使監(jiān)管對違法失信者“無處不在”，對誠信守法者“無事不擾”，現(xiàn)就進一步做好有關(guān)工作通知如下：
一、加強通用分類結(jié)果直接應(yīng)用，健全差異化監(jiān)管措施
做好企業(yè)信用風(fēng)險通用分類結(jié)果與“雙隨機、一公開”等日常監(jiān)管的有機融合，以通用分類結(jié)果合理設(shè)定抽查檢查對象范圍，突出對高風(fēng)險等級企業(yè)的監(jiān)管傾斜，推動從無差別、粗放式監(jiān)管向差異化、精準化監(jiān)管轉(zhuǎn)變。除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定外，原則上各監(jiān)管領(lǐng)域在制定例行性日常檢查計劃時，都要充分考慮和評估企業(yè)風(fēng)險因素，在抽查比例等方面體現(xiàn)不同的監(jiān)管策略。
（一）信用監(jiān)管領(lǐng)域。依法組織對企業(yè)年度報告和其他即時信息公示情況、企業(yè)住所（經(jīng)營場所）使用等登記事項合規(guī)情況進行抽查檢查時，按照全年檢查對象總量中D類企業(yè)45%、C類企業(yè)35%、B類企業(yè)20%的比例，統(tǒng)籌制定年度計劃，切實加大對高風(fēng)險企業(yè)的抽查比例；較高一級風(fēng)險類別企業(yè)數(shù)量無法滿足比例要求時，從較低一級風(fēng)險類別企業(yè)中抽取。
（二）價格監(jiān)管領(lǐng)域。依法組織對執(zhí)行政府指導(dǎo)價、政府定價情況進行抽查檢查時，在年度抽查檢查對象總量中，原則上80%應(yīng)為D類企業(yè)，D類企業(yè)全部納入檢查仍不能滿足年度對象總量的，從C類企業(yè)中補充抽取，以此類推；A、B、C類企業(yè)在日常監(jiān)管中，查實有效的投訴舉報在1件以上的，直接納入D類企業(yè)管理。根據(jù)上級部門統(tǒng)一部署，或黨委、政府工作要求，組織專項整治等臨時性任務(wù)時，除對監(jiān)管對象有全覆蓋要求外，有重點地加大高風(fēng)險等級企業(yè)的抽查檢查比例，落實差異化監(jiān)管措施。對于暫時無通用信用風(fēng)險分類結(jié)果的非企業(yè)單位，繼續(xù)按照有關(guān)規(guī)定開展抽查檢查。
（三）網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管領(lǐng)域。根據(jù)企業(yè)登記注冊、行政許可等信息，建立電子商務(wù)平臺企業(yè)、拍賣企業(yè)、文物經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管對象名錄，年度例行性抽查檢查計劃，抽查檢查不超過各名錄總量的20%。在開展電子商務(wù)平臺經(jīng)營者履行主體責(zé)任情況抽查檢查（包括檢查是否違反《野生動物保護法》相關(guān)規(guī)定，為違法出售、購買、利用野生動物及其制品或者禁止使用的獵捕工具提供交易服務(wù)）、拍賣活動經(jīng)營資格抽查檢查、文物經(jīng)營活動資格抽查檢查時，原則上首先從D類企業(yè)中抽取，D類企業(yè)數(shù)量不能滿足年度任務(wù)總量時，剩余部分從C類企業(yè)中補充抽取；C類企業(yè)全部納入檢查仍不能滿足年度任務(wù)總量時，再從B類企業(yè)中抽取。原則上不對A類企業(yè)開展例行性抽查檢查。
（四）廣告監(jiān)管領(lǐng)域。根據(jù)廣告發(fā)布審查信息，組織對藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告主發(fā)布相關(guān)廣告的審查批準情況進行抽查檢查時，按照年度檢查對象總量控制，原則上首先從D類企業(yè)中抽取，D類企業(yè)數(shù)量不足時，再從C類企業(yè)中抽取，依此類推。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，組織對廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者建立健全廣告業(yè)務(wù)承接登記、審核、檔案管理制度情況進行檢查時，年度檢查對象總量中，原則上應(yīng)包含50%的D類企業(yè)、40%的C類企業(yè)、10%的B類企業(yè)，較高一級風(fēng)險類別企業(yè)數(shù)量無法滿足比例要求時，從較低一級風(fēng)險類別企業(yè)中抽取。對于暫時無通用信用風(fēng)險分類結(jié)果的非企業(yè)單位，繼續(xù)按照有關(guān)規(guī)定開展抽查檢查。
（五）標準監(jiān)管領(lǐng)域。依據(jù)國家標準信息公共服務(wù)平臺有關(guān)數(shù)據(jù)，建立自我聲明公開企業(yè)標準名錄，在組織企業(yè)標準自我聲明監(jiān)督檢查時，年度抽查檢查總量中原則上應(yīng)包含40%的D類企業(yè)、30%的C類企業(yè)和30%的B類企業(yè)；較高一級風(fēng)險類別企業(yè)數(shù)量無法滿足比例要求時，從較低一級風(fēng)險類別企業(yè)中抽取。
（六）計量監(jiān)管領(lǐng)域。依法組織在用強制檢定計量器具監(jiān)督檢查、計量單位使用情況專項監(jiān)督檢查、型式批準監(jiān)督檢查、能效標識計量專項監(jiān)督檢查等抽查檢查任務(wù)時，原則上年度檢查對象總數(shù)中應(yīng)包含50%的D類企業(yè)、30%的C類企業(yè)、20%的B類企業(yè)；較高一級風(fēng)險類別企業(yè)數(shù)量無法滿足比例要求時，從較低一級風(fēng)險類別企業(yè)中抽取。
（七）認證監(jiān)管領(lǐng)域。依法對強制性產(chǎn)品認證的獲證企業(yè)進行監(jiān)督檢查時，在年度抽查檢查總量中，原則上包含40%的D類企業(yè)、30%的C類企業(yè)、20%的B類企業(yè)、10%的A類企業(yè)；較高一級風(fēng)險類別企業(yè)數(shù)量無法滿足比例要求時，從較低一級風(fēng)險類別企業(yè)中抽取。
（八）檢驗檢測監(jiān)管領(lǐng)域。根據(jù)檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定行政許可信息，建立全省檢驗檢測機構(gòu)名錄，在依法組織對檢驗檢測機構(gòu)的基本條件和技術(shù)能力、檢驗檢測活動進行抽查檢查時，按照年度檢查總量原則上包含60%的D類企業(yè)、30%的C類企業(yè)、10%的B類企業(yè)掌握，較高一級風(fēng)險類別企業(yè)數(shù)量無法滿足比例要求時，從較低一級風(fēng)險類別企業(yè)中抽取。
（九）特種設(shè)備監(jiān)管領(lǐng)域。對獲證特種設(shè)備企業(yè)的抽查檢查，A類企業(yè)以指導(dǎo)服務(wù)為主，根據(jù)實際情況可不實施現(xiàn)場檢查；B類企業(yè)按常規(guī)比例開展抽查，抽查比例不低于本級許可單位（或同級行政審批部門特種設(shè)備許可單位）數(shù)量的25%；C類企業(yè)予以重點關(guān)注，重點監(jiān)督檢查單位抽查比例不低于50%（抽查數(shù)量可納入年度證后監(jiān)督抽查數(shù)量統(tǒng)籌考慮）；D類企業(yè)嚴查嚴管，必要時實行全覆蓋檢查（抽查數(shù)量可納入年度證后監(jiān)督抽查數(shù)量統(tǒng)籌考慮）。
二、探索完善專業(yè)分類管理模式，適應(yīng)行業(yè)監(jiān)管特殊要求
根據(jù)行業(yè)領(lǐng)域的特點和監(jiān)管的特殊要求，在通用分類基礎(chǔ)上或參考通用分類結(jié)果，形成行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級分類專業(yè)管理模式，進一步提升精準、高效監(jiān)管水平。
（十）工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管領(lǐng)域。出臺《遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類分級分色監(jiān)管辦法（試行）》，使用企業(yè)通用信用風(fēng)險分類結(jié)果分值，綜合工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險與通用信用風(fēng)險，最終確定工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險等級。針對不同風(fēng)險等級企業(yè)，確定不同的監(jiān)督檢查頻次、內(nèi)容、方式等，實施差異化監(jiān)管。
（十一）食品安全監(jiān)管領(lǐng)域。
1.采用專業(yè)風(fēng)險分類模式。根據(jù)《食品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督檢查管理辦法》等規(guī)章、文件的規(guī)定，結(jié)合食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的食品類別、業(yè)態(tài)規(guī)模、風(fēng)險控制能力、信用狀況、監(jiān)督檢查等情況，將食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的風(fēng)險等級從低到高分為A級風(fēng)險、B級風(fēng)險、C級風(fēng)險、D級風(fēng)險四個等級。分級評價因素中的信用狀況，使用企業(yè)通用信用風(fēng)險分類結(jié)果分值，綜合食品安全風(fēng)險與通用信用風(fēng)險，最終確定食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)風(fēng)險等級。
2.調(diào)整風(fēng)險因素指標權(quán)重。按照百分制計，食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素、動態(tài)風(fēng)險因素各40分，通用信用風(fēng)險因素20分（通用信用風(fēng)險分值*1/50）；食品經(jīng)營企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素40分、動態(tài)風(fēng)險因素50分、通用信用風(fēng)險因素10分（通用信用風(fēng)險分值*1/100）。根據(jù)三項風(fēng)險因素得分之和對應(yīng)確定、調(diào)整風(fēng)險等級的相關(guān)規(guī)定不變。
3.落實日常分類監(jiān)管要求。食品生產(chǎn)、食品經(jīng)營、特殊食品監(jiān)管領(lǐng)域，針對不同風(fēng)險等級企業(yè)，繼續(xù)按照《遼寧省食品生產(chǎn)風(fēng)險分級管理指導(dǎo)意見》《遼寧省食品經(jīng)營風(fēng)險分級管理指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，確定不同的監(jiān)督檢查頻次、內(nèi)容、方式等，實施差異化監(jiān)管。
4.加強食品抽檢分類監(jiān)管。加強食品抽檢分類監(jiān)管。面向不同食品安全風(fēng)險等級的食品企業(yè)，全年安排抽樣批次占年度任務(wù)量的比例，原則上按照D級40%、C級30%、B級20%、A級10%掌握；較高一級風(fēng)險類別企業(yè)無法滿足抽樣批次量的，從較低一級風(fēng)險類別企業(yè)中補充抽樣，依此類推，切實加大高風(fēng)險生產(chǎn)企業(yè)的抽檢力度。完善承檢企業(yè)信用監(jiān)管機制，將通用信用風(fēng)險分類結(jié)果，納入食品安全抽樣檢驗承檢機構(gòu)綜合考核評價體系，考核結(jié)果作為招標和遴選承檢機構(gòu)及調(diào)整抽檢任務(wù)的重要參考，具體辦法另行規(guī)定。
三、加快推進分類管理落地見效，確保試點工作取得成功
（十二）切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。在市場監(jiān)管系統(tǒng)試行企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，為全省全面推廣積累經(jīng)驗，是省政府交給市場監(jiān)管部門的光榮而艱巨的任務(wù)。全省各級市場監(jiān)管部門要高度重視，緊密結(jié)合深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，堅持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)觀念，把企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作作為全局性工作、系統(tǒng)性工程抓實抓好，全面加強組織領(lǐng)導(dǎo)，形成領(lǐng)導(dǎo)重視、分工明確、職責(zé)清晰的工作格局。
（十三）健全完善工作規(guī)范。依黨委、政府和上級部門部署要求以及監(jiān)測預(yù)警等開展的非計劃臨時性、專項性任務(wù)，根據(jù)投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦等發(fā)起的個別檢查任務(wù)，繼續(xù)按照有關(guān)規(guī)定組織實施；暫時未納入分級分類管理的個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、社會組織、事業(yè)單位等非企業(yè)主體，繼續(xù)按照原有監(jiān)管要求做好日常監(jiān)管。省局各處（室）要加強對系統(tǒng)的指導(dǎo)，可根據(jù)本領(lǐng)域監(jiān)管工作實際制定具體業(yè)務(wù)規(guī)范，及時回應(yīng)和解決執(zhí)行過程中遇到的問題，督導(dǎo)本條線認真落實分級分類差異化監(jiān)管各項要求。各市局要結(jié)合本地區(qū)情況，認真研究制定具體實施細則，落實落細各項保障措施，確保2023年底前全系統(tǒng)、全領(lǐng)域全面形成可復(fù)制、可推廣的成果物。
（十四）全面歸集監(jiān)管信息。省局依托遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建設(shè)全省統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)，根據(jù)接收的總局信息、統(tǒng)一歸集的我省各類監(jiān)管信息，按照信用風(fēng)險等級，將全量企業(yè)自動分為A（低風(fēng)險）、B（中風(fēng)險）、C（中高風(fēng)險）、D（高風(fēng)險）四類，并與“雙隨機、一公開”等監(jiān)管系統(tǒng)無縫對接，各市、縣（區(qū)）不再單獨建設(shè)相關(guān)系統(tǒng)。各級市場監(jiān)管部門要將監(jiān)管信息歸集，作為做好信用風(fēng)險分類管理工作的基礎(chǔ)性工作來抓，按照有關(guān)要求，全面、及時、準確地歸集各類監(jiān)管信息，切實打牢信用風(fēng)險分類管理數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。省局將通過監(jiān)管大數(shù)據(jù)分析，對通用分類結(jié)果應(yīng)用情況進行評估，及時調(diào)整指標體系，升級迭代算法模型，并探索建立個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、社會組織等其他主體的信用風(fēng)險分類方法，更好賦能監(jiān)管。
（十五）統(tǒng)籌做好監(jiān)管服務(wù)。企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果，只作為市場監(jiān)管部門依法履職的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對企業(yè)的信用評價，不得向社會公開。要統(tǒng)籌監(jiān)管和服務(wù)，加強對企業(yè)的個別指導(dǎo)，結(jié)合企業(yè)的具體分類結(jié)果，引導(dǎo)企業(yè)依法履行義務(wù)、整改存在問題，切實加強自身信用管理，動形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律的良好氛圍。
各級市場監(jiān)管部門在推行信用風(fēng)險分類管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題、形成的新鮮經(jīng)驗，要及時上報省局。
遼寧省市場監(jiān)督管理局
2022年XX月XX日